工银中证港股通高股息精选ETF连合A,工银中证港股通高股息精选ETF连合C: 工银瑞信中证港股通高股息精选交游型盛开式指数证券投资基金连合基金基金份额发售公告
发布日期:2025-05-19 16:50 点击次数:158
工银瑞信中证港股通高股息精选交游型盛开式指数证券投资基金
连合基金基金份额发售公告
工银瑞信基金贬责有限公司
流毒领导
简称 “ 本基金” ) 的召募已获中国证券监督贬责委员会2025年4月27日证监许可【2025】
并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出本质性判断或保证,也不标明投资于本基
金莫得风险。
司” 或“ 工银瑞信” ),基金托管东说念主为广发证券股份有限公司(以下简称“ 广发证券” )。
构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
者。
括直销机构和其他销售机构)公拓荒售。
台,投资者还可通过本公司电子自助交游系统办理认购等业务,其他销售机构详见本公告
“第六部分 (三)销售机构” 。
系统)和指定销售网点同期为投资者办理开立基金账户的手续。 投资者的开户和认购肯求
可同期办理。
中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
最低金额为1元东说念主民币(含认购费)。 践诺操作中,以各销售机构的具体端正为准。
认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯,而仅代表销售机构照实经受到认购肯求。 认购
的证明以登记机构的证明后果为准。 对于认购肯求及认购份额的证明情况,投资东说念主应实时
查询。 不然,由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。
详备情况,请详备阅读2025年5月16日登载在基金贬责东说念主网站(www.icbccs.com.cn)和
中国证监会基金电子表示网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《工银瑞信中证港股
通高股息精选交游型盛开式指数证券投资基金连合基金基金合同》和《工银瑞信中证港股
通高股息精选交游型盛开式指数证券投资基金连合基金招募说明书》。 投资者亦可通过本
公司网站下载干系肯求表格和了解基金召募干系事宜。
在基金贬责东说念主网站公示。
发证券客户服务电话(95575)极端他销售机构的客户服务电话筹办认购事宜。
置初度召募边界上限,具体召募边界上限、边界戒指决策极端他召募安排的调养,详见本公
司届时发布的干系公告。 若本基金缔造初度召募边界上限,基金合同见效后将不再受此募
集边界的死心。
证券投资基金是一种永恒投资器用,其主邀功能是分布投资,镌汰投资单一证券所带
来的个别风险。
本基金主要投资于主义ETF基金份额、地点指数成份股、备选成份股(含存托把柄)。
此外,为更好地齐备投资主义,本基金可少量投资于非成份股(包括主板、创业板、科创板、
照章刊行上市的其他港股通投资地点股票极端他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭
证)、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、政府撑抓机构债券、金融债、企业债、公司债、
次级债、可改换债券(含区别交游可转债)、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、
超短期融资券)、资产撑抓证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、同行存单,以及法律
法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适宜中国证监会的干系端正)。
本基金不错参与转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金贬责东说念主在履行适宜枢纽后,
不错将其纳入投资范围。
本基金投资于主义ETF的比例不低于基金资产净值的90%,每个交游日日终在扣除股
指期货合约需交纳的交游保证金后, 保抓不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年
以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会允许,基金贬责东说念主在履行适宜枢纽后,不错调养上述投资品
种的投资比例。。
本基金以工银瑞信中证港股通高股息精选交游型盛开式指数证券投资基金为主要投
资品种,主义ETF为股票型基金,故本基金永恒平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、
债券型基金与货币商场基金。 本基金为ETF连合基金,通过投资于主义ETF追踪地点指数
推崇,具有与地点指数以及地点指数所代表的证券商场雷同的风险收益特征。 本基金不错
投资港股通投资地点股票,还需承担汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资地点、商场
轨制以及交游国法等相反带来的独有风险。
本基金投资运作过程中靠近的主要风险包括投资组合的风险、贬责风险、合规性风险、
操格调险、独有风险、启用侧袋机制的风险、经受证券经纪商交游结算模式的风险、本基金
法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、本基金主要的流
动性风险以极端他风险,详见本基金招募说明书的“ 基金的风险揭示” 章节的具体内容。
投资者应当端庄阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品贵府摘抄》等信息表示
文献,了解基金的风险收益特征,根据本人的投资主义、投资期限、投资教学、资产景况等因
素判断本基金是否和本人的风险承受材干相适宜,并通过基金贬责东说念主或基金贬责东说念主托付的
具有基金销售业务经验的其他机构购买和赎回基金,本基金销售机构名单详见本公告以及
基金贬责东说念主网站。 基金贬责东说念主贬责的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。
基金贬责东说念主依照遵从法守、老诚信用、严慎努力的原则贬责和诓骗基金财产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。 本基金发售面值为东说念主民币1.00元。 在商场波上路分影响下,
本基金净值可能低于发售面值,本基金投资者有可能出现蚀本。 基金贬责东说念主提醒投资者基
金投资的“ 买者自夸” 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营景况与基金净值变化导致
的投资风险,由投资者自行职守。
一、本次召募的基本情况
(一)基金称呼
工银瑞信中证港股通高股息精选交游型盛开式指数证券投资基金连合基金
A类份额简称:工银中证港股通高股息精选ETF连合A
A类份额代码:024247
C类份额简称:工银中证港股通高股息精选ETF连合C
C类份额代码:024248
(二)基金类别和运作方法
ETF连合基金,契约型盛开式。
(三)基金存续期限
不按时。
(四)基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。
(五)发售对象
适宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投
资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(六)销售机构
称呼:工银瑞信基金贬责有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
办公地址:北京市西城区金融大街5号新汜博厦A座6-9层
公司网址:www.icbccs.com.cn
宇宙调和客户服务电话:400-811-9999
传真:010-81042588/2599
连络电话:010-66583199
连络东说念主:王海瑞
直销机构网点信息:
本公司直销柜台及直销电子自助交游系统(含APP、网上交游、微信自助交游)销售本
基金,网点具体信息详见本公司网站。
其他销售机构详见本公告“ 第六部分 (三)销售机构” 。 基金贬责东说念主可根据情况调养
销售机构,并在基金贬责东说念主网站公示。
(七)基金召募期与基金合同见效
基金贬责东说念主将实时公告,况且召募期最长不跳跃自基金份额发售之日起三个月。
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金召募份额总数不少于2亿份,基金召募
金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的要求下,基金召募期届满或基金管
理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售,并在10日内遴聘法定验资机构验
资,自收到验资陈说之日起10日内,向中国证监会提交验资陈说,办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案要求的,自基金贬责东说念主持理完了基金备案手续并取得中国证监
会书面证明之日起,《基金合同》见效;不然《基金合同》不见效。 基金贬责东说念主在收到中国证
监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金贬责东说念主应将基金召募期间募
集的资金存入有益账户,在基金召募行径扫尾前,任何东说念主不得动用。
如若召募期限届满,未傲气基金备案要求,基金贬责东说念主应当承担下列职责:
(1)以其固有财产承担因召募行径而产生的债务和用度;
(2)在基金召募期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存
款利息;
(3)如基金召募失败,基金贬责东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求酬金。 基金贬责
东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
(八)认购方法与费率
本基金的认购费率如下:
基金的认购费率结构
A类基金份额 C类基金份额
用度种类
情形 费率 费率
M<100万 0.8%
认购费率 0%
M≥500万 按笔收取,1,000元/笔
注:M为认购金额,单元为元。
本基金A类基金份额的认购费由A类基金份额的认购东说念主承担,不列入基金财产。 A类基
金份额的认购用度用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。
本基金的认购价钱为每份基金份额东说念主民币1.00元。
(1)A类基金份额的认购份额狡计设施
当认购用度为比例费率时,认购份额的狡计方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/认购价钱
当认购用度为固定金额时,认购份额的狡计设施如下:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购利息)/认购价钱
认购份额(含利息折算的份额)的狡计保留到少许点后2位,少许点2位以后的部分四
舍五入,由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。
例1:某投资东说念主投资10,000元认购本基金的A类基金份额,如若认购期内认购资金获取
的利息为5元,则其可得到的A类基金份额狡计如下:
净认购金额=10,000/(1+0.8%)=9,920.63元
认购用度=10,000-9,920.63=79.37元
认购份额=(9,920.63+5)/1.00=9,925.63份
即投资东说念主投资10,000元认购本基金的A类基金份额,期货平台加上认购资金在认购期内获取的
利息,可得到9,925.63份A类基金份额。
例2:某投资东说念主投资5,000,000元认购本基金的A类基金份额,如若认购期内认购资金
获取的利息为250元,则其可得到的A类基金份额狡计如下:
认购用度=1,000元
净认购金额=5,000,000-1,000=4,999,000.00元
认购份额=(4,999,000.00+250)/1.00=4,999,250.00份
即投资东说念主投资5,000,000元认购本基金的A类基金份额, 加上认购资金在认购期内获
得的利息,可得到4,999,250.00份A类基金份额。
(2)C类基金份额的认购份额狡计设施
投资者认购C类基金份额,认购份额的狡计方法如下:
认购份额=(认购金额+认购利息)/认购价钱
认购份额(含利息折算的份额)的狡计保留到少许点后2位,少许点2位以后的部分四
舍五入,由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。
例3:某投资东说念主投资10,000元认购本基金的C类基金份额,如若认购期内认购资金获取
的利息为5元,则其可得到的C类基金份额狡计如下:
认购份额=(10,000+5)/1.00=10,005.00份
即投资东说念主投资10,000元认购本基金的C类基金份额,加上认购资金在认购期内获取的
利息,可得到10,005.00份C类基金份额。
二、发售方法及干系端正
投资者单个基金账户每笔最低认购金额为1元东说念主民币(含认购费),追加认购每笔最低
金额为1元东说念主民币(含认购费)。 践诺操作中,以各销售机构的具体端正为准。
额的认购肯求单独狡计,但已受理的认购肯求不得取销。
三、个东说念主投资者的开户与认购枢纽
(一)能劳动项
个东说念主投资者认购基金不错通过基金贬责东说念主及指定的销售机构办理, 认购金额首先为1
元(含认购费)。
(二)通过直销柜台办理个东说念主投资者开户和认购的枢纽
基金份额发售日的9:00至16:00(周六、周日、法定节日不买卖)。
个东说念主投资者肯求开立基金账户时应提交下列材料(具体以直销柜台端正为准):
(1)有用身份证件:
身份证、番邦护照和港澳住户斗争内地通行证(回乡证)、台湾住户斗争大陆通行证
(台胞证)、港澳台住户居住证、番邦东说念主弥远居留证等及复印件;除上述明确列举的有用身
份证件之外,投资者提交其它证件的,由登记机构根据届时有用的法律法例终末认定其是
否有用;
(2)同名的银行存折或银行卡及加上个东说念主签名的复印件;
(3)填妥的《盛开式基金账户类业务肯求书》(个东说念主);
(4)填妥的《个东说念主客户风险承受材干测试问卷》;
(5)填妥的《传真交游公约书》。
针对抓港澳住户斗争内地通行证、台湾住户斗争大陆通行证、番邦护照的投资者,还需
提交境内机构出具的办事讲解及该机构的买卖牌照或调和社会信用代码证复印件 (均需
加盖单元公章),或者公安机关出具的临时住宿登记讲解表及复印件等好像讲解该投资者
在大陆管事生存的书面讲解材料(需加盖公安机关公章)。
个东说念主投资者办理认购肯求需准备以下贵府(具体以直销柜台端正为准):
(1)填妥的《盛开式基金交游类业务肯求书》;
(2)本东说念主身份证件复印件;
(3)加盖银行受理章的银行付款把柄回单联复印件。
尚未开户的投资者可同期办理开户和认购手续。投资者可在办理认购肯求日(T日)后
的第2个管事日(T+2日,下同)起在直销柜台打印认购业务证明书。 但这次证明是对认购
肯求的证明,认购的最终后果要待本基金基金合同见效后才好像证明。
通过直销柜台认购的个东说念主投资者,需通过全额缴款的方法缴款,具体方法如下:
(1) 投资者所填写的单据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金称呼和基金
代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购期间当日16:00前到
账。
工银瑞信基金贬责有限公司直销账户贵府:
户 名:工银瑞信基金贬责有限公司
开户银行:中国工商银行北京东四支行
账 号:0200004129027311455
大额支付号:102100000415
个东说念主投资者若未按上述见地划付认购款项,形成认购无效的,本公司及直销账户的开
户银行不承担任何职责。
(2)认购资金在投资者建议认购肯求当日16:00前未到账,当日肯求无效;如若投资者
仍需认购,需次日再行建议认购肯求并划付认购款项。
(3)至认购期扫尾,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算
账户:
① 个东说念主投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不奏凯的;
② 个东说念主投资者向指定账户划入资金,但未办理认购肯求或认购肯求未被证明的;
③ 个东说念主投资者向指定账户划入的认购资金少于其肯求的认购金额的;
④ 其它导致认购无效的情况。
(三)通过工银瑞信电子自助交游系统办理个东说念主投资者开户和认购的枢纽
基金份额发售日全天24小时均可进行认购,但管事日16:00之后以及法定节沐日的认
购肯求,视为下一交游日提交的认购肯求。
投资者可通过本公司电子自助交游开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认同的
身份考证方法。
(1)投资者通过电子自助交游开立账户当日,使用开户证件号码登录即可进行基金的
认购、申购、赎回等业务。
(2)投资者通过本公司网上直销交游系统认购本基金,干系经过请进入本公司对于网
上交游的干系公告。
(3)认购肯求在管事日16:00之后不得取销。
通过本公司电子自助交游认购的个东说念主投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司
电子自助交游指定的资金结算账户, 在线支付在提交认购肯求时通过实时支付的方法缴
款。
(四)投资者领导
表。 个东说念主投资者也可从本公司网站www.icbccs.com.cn下载干系直销业务表格,但必须在
办理业务时保证提交的材料与下载文献中所要求的神色一致。
(五)个东说念主投资者在其他销售机构的开户与认购枢纽,以各销售机构的端正为准。
四、机构投资者的开户与认购枢纽
(一)能劳动项
为1元(含认购费)。
在直销柜台开户的机构投资者必须指定一个银行账户当作投资基金的结算账户,今后
投资者赎回、分成及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只可通过此账户进行。 在销售
网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户当作
投资基金的结算账户。
(二)通过直销柜台办理机构投资者开户和认购的枢纽
基金份额发售日的9:00至16:00(周六、周日、法定节日不买卖)。
机构投资者肯求开立基金账户时应提交下列材料(具体以直销柜台端正为准):
(1)企业买卖牌照加盖单元公章的复印件(奇迹单元、社会团体或其他单元可使用有
权部门的批文、开户讲解或登记文凭原件及加盖单元公章的复印件);
(2)银行的开户讲解加盖公章的复印件;
(3)加盖公章和法定代表东说念主签章及承办东说念主签章的《基金业务授权托付书》;
(4)法定代表东说念主或负责东说念主、承办东说念主、受益总共东说念主有用身份证件复印件;
(5)预留印鉴卡一份(公章、法定代表东说念主、承办东说念主章);
(6)填妥的《盛开式基金账户类业务肯求书(机构)》;
(7)填妥的《传真交游公约书》。
机构投资者开户贵府的填写必须真正、准确,不然由此引起的空幻和损失,由投资者自
己承担。
机构投资者在直销柜台认购应提交以下贵府(具体以直销柜台端正为准):
(1)填妥的《盛开式基金交游类业务肯求书》;
(2)承办东说念主有用身份证件及复印件。
尚未办理开户手续的投资者可提供端正的贵府将开户与认购一齐办理。 投资者可自
T+2日起在直销机构打印认购业务证明书。 但这次证明是对认购肯求的证明,认购的最终
后果要待本基金基金合同见效后才好像证明。
尚未办理开户手续的投资者可提供端正的贵府将开户与认购一齐办理。 投资者可自
T+2日起在直销机构打印认购业务证明书。 但这次证明是对认购肯求的证明,认购的最终
后果要待本基金基金合同见效后才好像证明。
机构投资者通过本公司机构电子自助交游认购应通畅机构网上交游功能,填写并提交
以下材料:
(1)填妥的《盛开式基金账户类业务肯求书(机构)》;
(2)《工银瑞信基金贬责有限公司网上交游(机构版)服务公约》。
机构投资者奏凯通畅网上交游功能后可平直登录本公司机构电子自助交游提交认购
肯求。 电子自助交游在基金份额发售日全天24小时均可进行认购,但管事日16:00之后以
及法定节沐日的认购肯求,视为下一交游日提交的认购肯求。 电子自助交游的认购肯求在
管事日16:00之后不得取销。
通过直销柜台认购及电子自助交游的机构投资者,需通过全额缴款的方法缴款,具体
方法如下:
(1) 机构投资者所填写的单据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金称呼和
基金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购肯求当日16:00前
到账。
工银瑞信基金贬责有限公司直销账户贵府:
户 名:工银瑞信基金贬责有限公司
开户银行:中国工商银行北京东四支行
账 号:0200004129027311455
大额支付号:102100000415
机构投资者若未按上述见地划付认购款项,形成认购无效的,本公司及直销账户的开
户银行不承担任何职责。
(2)认购资金在投资者建议认购肯求当日16:00前未到账,当日肯求无效;如若投资者
仍需认购,应于次日再行建议认购肯求并划付认购资金。
(3)至认购期扫尾,以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投资者的指定资金
结算账户:
① 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不奏凯的;
② 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理认购肯求或认购肯求未被证明的;
③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其肯求的认购金额的;
④ 其它导致认购无效的情况。
(三)投资者领导
公司网站www.icbccs.com.cn下载直销业务肯求表格,但必须在办理业务时保证提交的材
料与下载文献中所要求的神色一致。
(四)机构投资者在其他销售机构的开户与认购枢纽,以各销售机构的端正为准。
五、计帐与交割
认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主总共,其中利息转份
额的具体数额以登记机构的纪录为准。
六、本次召募当事东说念主及中介机构
(一)基金贬责东说念主
名 称:工银瑞信基金贬责有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街5号新汜博厦A座6-9层
住 所:北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
法定代表东说念主:赵桂才
修复时候:2005年6月21日
宇宙调和客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583100
连络东说念主:朱碧艳
(二)基金托管东说念主
称呼:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)
住所:广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室
办公地址:广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼
法定代表东说念主:林传辉
修复时候:1994年1月21日
基金托管经验批文及文号:证监许可【2014】510号
注册老本:东说念主民币7,605,845,511元
存续期间:永恒
连络东说念主:罗琦
连络电话:020-66338888
(三)销售机构
称呼:工银瑞信基金贬责有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街5号新汜博厦A座6-9层
注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
法定代表东说念主:赵桂才
传真:010-81042588、010-81042599
连络东说念主:王海瑞
连络电话:010-66583199
公司网站:www.icbccs.com.cn
直销机构网点信息:
本公司直销柜台及直销电子自助交游系统(含APP、网上交游、微信自助交游)销售本
基金,网点具体信息详见本公司网站。
(1)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市向阳区光华路10号
法定代表东说念主:王常青
连络东说念主:谢怡然
电话:010-56135799
传真:010-56135799
客户服务电话:95587/4008-888-108
网址:http://www.csc108.com
(2)中国星河证券股份有限公司
注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表东说念主:王晟
连络东说念主:辛国政
电话:010-80928123
传真:010-80926725
客户服务电话:4008-888-888、95551
网址:http://www.chinastock.com.cn
(3)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路48号中信
证券大厦
法定代表东说念主:张佑君
连络东说念主:王俊锋
电话:0086-10-60838888;0086-755-23835888
传真:0086-10-60836029;0086-755-23835861
客户服务电话:95548
网址:http://www.citics.com
(4)中信证券(山东)有限职责公司
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(5)中信证券华南股份有限公司
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(6)中信期货有限公司
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(9)国投证券股份有限公司
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(12)广发证券股份有限公司
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(13)北京雪球基金销售有限公司
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(15)上海天天基金销售有限公司
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二○二五年五月十六日